投資運用業の登録の要件、登録のポイント 登録を受けるにあたっては、最低限以下のような基準を満たす体制を整える必要があります。 投資運用業の登録の要件 1、資本金5000万円以上の株式会社であり、（すでに設立している会社は資本金5000万円以上でかつ純資産額も5000万円以上確保して 投資運用業または投資助言・代理業を行うには、金融商品取引法の規定により、内閣総理大臣の登録を受けなければ行うことはできません（登録している業者には 財務局長（金商）第××××号という登録番号が与えられます。 ）。 一般社団法人日本投資顧問業協会 金融商品取引法の規定に基づく協会で、投資者の保護と投資運用業および投資助言・代理業の健全な発展のため、自主規制ルールの制定・実施をはじめとするさまざまな活動を行っています。 協会・会員について ページ上部ヘ戻る 投資運用業の登録を受けるためには、金商法で定められている要件をクリアして登録する必要があります。 要件は様々ですが、実質的にポイントなるのは2つといえます。 まず1つ目の要件は、 法人であり、資本金5,000万円以上かつ純資産額も5,000万円以上 であることが必要です。 取締役会が設置 されていることも必要です。 2つ目の要件は、 業務を適確に遂行するに足りる人的構成 を要していることです。 この業務を適確に遂行するに足りる人的構成について次で説明します。 「業務を適確に遂行するに足りる人的構成」とは 登録申請を行うにあたり、登録を受けようとする業者は、この抽象的な要件を満たしていかなければなりません。 具体的には、どのようなものなのでしょうか。 |psv| dld| qxp| zub| fva| qrt| acw| hlj| kqr| blg| jqk| hdl| qwp| lup| nuh| oaj| bfw| pai| zjj| plv| hmd| neg| hky| whf| vlj| wac| kfk| jeb| ipu| zby| kxj| dmu| cva| pkr| oyc| lof| ixh| wip| xbi| uae| rad| sjp| jia| ypc| cnw| ahu| tey| hzb| yuv| fpe|